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        行政監管培訓

        寧夏證監局舉辦行政監管措施業務培訓

        行政監管措施是派出機構日常監管的重要方式和手段,對維護日常監管的統一性、提升風險處置的及時性、增強監管的威懾力具有重要的作用。近日,寧夏證監局圍繞行政監管措施的實施舉辦專題業務培訓,取得了良好的效果。

        一、系統講解、答疑解惑

        本次培訓由局法律小組的同志負責講解,主要從行政監管措施的概況、適用、采取行政監管措施應遵循的基本原則、實施中存在的問題、進一步規范行政監管措施的建議和有關工作體會等方面進行了介紹。培訓回顧了證監會機關及派出機構近年來采取行政監管措施的類型,實施次數、實施對象等,對采取行政監管措施是否應事先告知行政相對人,行政監管措施與行政處罰的區別、行政監管措施的公開等問題進行了詳細講解。通過列舉大量案例,以案說法,增強了大家對18種行政監管措施類型、設定依據、適用范圍的認識和理解。培訓還針對我局對私募基金管理人上海寶銀采取行政監管措施后對方提出行政復議的情況進行了深入分析,引起了參訓同志的共鳴。

        二、互動交流、頭腦風暴

        在互動交流環節,各業務處室的同志結合日常監管工作暢談體會。大家一致認為,行政監管措施是是衡量監管執法是否合法、公正,并接受市場、社會檢驗的一把“標尺”,用好用足行政監管措施對于提升監管公信力具有重要的意義,但隨著市場主體維權意識的日益增強,行政監管措施運用不當可能給監管部門帶來行政復議或行政訴訟風險。因此監管人員應按照合法、適當、公正、及時的原則實施行政監管措施。同時,大家就進一步規范行政監管措施提出建議:一是結合法律、行政法規的制定修訂工作,做好監管措施的頂層設計;二是結合規章清理整合工作,系統清理監管的規定,適當增加實體性規范中的監管措施種類;三是修訂《證券期貨市場監管管理措施實施辦法》,完善監管措施實施程序,提升效力層級,并對外公布;四是根據不同監管對象的特點,分別制定監管措施實施的具體裁量標準和程序;五是積極穩妥推進監管措施公開,增強監管執法透明度;六是研究將符合“非行政監管措施”上升為監管措施;七是突出信息共享,強化監管協作。

        三、加強學習、從嚴監管

        韓永寧副局長對本次培訓進行了總結,她指出,黨的十八屆四中全會關于《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》,對依法治國、依法行政作了重大部署。規范監管措施實施是落實該決定的基本要求,也是貫徹“兩維護、一促進”監管職責和“依法、從嚴、全面監管”的重要內容。她對加強業務學習,進一步規范實施行政監管措施提出要求:一是要做到“學習、學習、再學習”,把學習作為終身任務常抓不懈。深入學習中央大政方針和證券期貨監管領域最新法律、法規和監管政策,不斷提升政治素養和業務水平,爭做“黨性強、業務精、守紀律、敢擔當”的行家里手。二是要增強程序意識、依法合規實施監管措施。對現行行政監管措施的法律依據、適用情形要學準用透,強化對市場主體的誠信約束,提高我局監管執法行為的效能。三是要厘清監管措施與行政處罰、非行政監管措施的關系。準確運用行政監管措施,加大對市場主體違法違規行為的懲戒,做到有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究。

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